证券交易所的设立形式有哪些？证券交易所会员有哪些？

证券交易所的设立形式有哪些?

证券交易所设【shè】立【lì】形式是设立证【zhèng】券交易所的【de】具体形式。各国【guó】证券交易【yì】所的【de】设立【lì】，通常有以【yǐ】下三【sān】种方式：(1)特许制。证券交易【yì】所的设立须经政府主管机构特许【xǔ】。政府机构对证券【quàn】交易【yì】所的规【guī】章制度有核批权【quán】，如果认【rèn】为不当，有权命令交易所修改。特许制设立方【fāng】式以日【rì】本为代表。

(2)登记制。具有相当交【jiāo】易额的证券交易所，其设立须向证【zhèng】券管理机【jī】构申【shēn】请登【dēng】记。登记时应【yīng】提交遵【zūn】守法律及【jí】证券管理机构有关【guān】规定的书【shū】面字【zì】据。交【jiāo】易所的交易规则应保证【zhèng】公平交易和维护投资者利益。证券管【guǎn】理机构确认交【jiāo】易所【suǒ】的组织、规【guī】章制度符【fú】合法律要求，交易所才准予注【zhù】册。登【dēng】记制【zhì】设立方式以美国为代表。(3)承认制。采用“自【zì】律”管理原则的国家，以承【chéng】认的【de】方式确【què】认交易【yì】所【suǒ】的设立。经承【chéng】认【rèn】的证券交易所在业务上完全自治。承认制设【shè】立【lì】方式以英国为代表。

证券交易所会员有哪些?

会员包括股票经纪人、证券自营商及专业会员。

股票经纪人主要是指佣金经纪人，即专门替客户买卖股票并收取佣金的经纪人。交易所规定只有会员才能进入大厅进行股票交易。因此，非会员投资者若想在交易所买卖股票，就必须通过经纪人。

股票自营商是指不是为顾客买卖股票，而为自己买卖股票的证券【quàn】公司，根据其业【yè】务范围可【kě】以【yǐ】分为直接经【jīng】营人【rén】和【hé】零【líng】数交易商。直接经营人是指在交易所注册的、可直接【jiē】在交易所买卖股票的会员，这种会员不需支付佣金，其利润来源于短期股票价格的【de】变动。零数交易【yì】商是【shì】指专门从事零数交【jiāo】易【yì】的【de】交易【yì】商(零数交【jiāo】易是指不够一单位所包含的股数【shù】的【de】交易)，这【zhè】种交易商不能收取佣金【jīn】，其收入主要来源于以低于整份交易的【de】价格从证【zhèng】券公司【sī】客户手中【zhōng】购【gòu】入证券，然后以高于整份交易的价格卖给【gěi】零【líng】数股票的购买者所赚取的差价。

专业会员是指再交易所大厅专门买卖一种或多种股票的交易所会员，其职责是就有关股票保持【chí】一个自【zì】由的、连续的市场。专业会【huì】员的交易对象的其他【tā】经【jīng】纪【jì】人，按【àn】规【guī】定不能直接同公众【zhòng】买卖证券。在股票交易实践，专业会员即可以经纪人身份、也可以自营商身份参与股票的买卖业务，但他不能同时身兼二职参加股票买卖。